Fjár­mála­eft­ir­litið hefur hafið und­ir­bún­ing að því að gera mat á hæfi þriggja nýrra eig­enda í Arion banka, sem hafa gefið til kynna að þeir ætli að auka hlut sinn og þar með fara með virkan eign­ar­hlut í bank­an­um. Þessir hlut­hafar eru TCA New Sidecar III, Trinity Invest­ments DAC og Sculptor Invest­ments. 

Þetta kemur fram í svari fjár­mála­eft­ir­lits­ins við bréf Bene­dikts Jóhann­es­sonar fjár­mála­ráð­herra, sem sendi eft­ir­lit­inu bréf með ell­efu spurn­ingum um nýja eig­endur í bank­an­um. Fjár­mála­eft­ir­litið segir í svari sínu að það sé mat þess að eng­inn hinna nýju hlut­hafa fari nú með virkan eign­ar­hlut í bank­anum og þess vegna hafi ekki verið fram­kvæmt neitt mat á hæfi þeirra. Eft­ir­litið svarar mörgum spurn­ingum ráð­herra ekki nema með þeim orð­u­m. 

Í svari Fjár­mála­eft­ir­lits­ins kemur fram að allir nýju hlut­haf­arnir eða aðilar þeim tengdir hafi verið meðal kröfu­hafa Kaup­þings við gerð nauða­samn­ings félags­ins og fara nú með hlut í félag­inu. Eft­ir­lit­inu sé kunn­ugt um það að í ein­hverjum til­vikum hafi verið stofnuð sér­stök fyr­ir­tæki eða sjóðir til að halda utan um kaupin á hluta­bréf­un­um. 

Fjár­mála­eft­ir­litið svarar ekki spurn­ingu ráð­herr­ans um það hvort fyr­ir­tækin eða sjóð­irnir hafi haft með sér form­legt sam­starf við kaupin og hvort þá þurfi ekki að skoða þau sem eig­anda virks eign­ar­hlut­ar.

Spurn­ingar Bene­dikts voru eft­ir­far­and­i: 

1. Hvers eðlis eru þau fyr­ir­tæki eða sjóðir sem keypt hafa hlut í Arion banka núna?
   
   
2. Voru þessi fyr­ir­tæki eða sjóðir öll kröfu­hafar í þrotabú Kaup­þings?
   
   
3. Hvaða samn­inga hafa fyr­ir­tækin gert um frek­ari kaup á hluta­bréfum í Arion banka?
   
   
4. Var gætt að arms­lengd­ar­sjón­ar­miðum við samn­inga þess­ara aðila við þrota­bú­ið?
   
   
5. Eru uppi áform um að skrá hluta­bréf í Arion banka á mark­aði? Ef svo er, hvenær og hvar? Hafa þessi fyr­ir­tæki sem nú hafa keypt hluta­bréf í Arion banka komið að þeim und­ir­bún­ing­i? 
   
   
6. Voru stofnuð sér­stök fyr­ir­tæki eða sjóðir til þess að halda utan um kaupin á hluta­bréf­unum í Arion banka? Ef svo er, hvaða skýr­ingar eru á því?
   
   
7. Hafa ein­hver þess­ara fyr­ir­tækja eða sjóða kynnt Fjár­mála­eft­ir­lit­inu áform um frek­ari fjár­fest­ingar í Arion banka? Ef svo er þá hver og hvenær?
   
   
8. Hafa þessi fyr­ir­tæki eða sjóðir haft með sér form­legt sam­starf við kaup­in? Ef svo er, er þá ekki ástæða til þess að skoða þau form­lega sem eig­anda virks eign­ar­hlut­ar?
   
   
9. Séu fyr­ir­tækin eða sjóð­irnir einnig kröfu­hafar í þrotabú Kaup­þings er ljóst að beint og óbeint eign­ar­hald a.m.k. tveggja fyr­ir­tækja er komið yfir 10%. Hefur Fjár­mála­eft­ir­litið litið til þessa við mat á fyr­ir­tækj­unum sem eig­endum virkra eign­ar­hluta?
   
   
10. Hafa fyr­ir­tækin eða sjóð­irnir látið Fjár­mála­eft­ir­lit­inu í té upp­lýs­ingar um stærstu hlut­hafa eða eig­endur í sjóð­un­um?
    
    
11. Er orð­spor ein­hvers eða ein­hverra þess­ara kaup­enda með ein­hverjum hætti lík­legt til þess að skaða orð­spor Arion banka?